Wertpapiere

Für die Wertpapiere gibt es insgesamt 273 relevante Standards.

In der internationalen Standardklassifizierung umfasst Wertpapiere die folgenden Kategorien: Finanzen, Banken, Währungssystem, Versicherungen, Anwendungen der Informationstechnologie, Qualität, Papier und Pappe, Informatik, Verlagswesen, Aufschlag, Papierprodukte, Kriminalprävention.

British Standards Institution (BSI), Wertpapiere

BS ISO 9019:1995 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
BS ISO 9019:1997 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
BS ISO 8532:1997 Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
BS 7103:1989 Verfahren zur Nummerierung von Wertpapierzertifikaten
BS ISO 8532:1995 Wertpapiere. Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
BS ISO 6166:2013 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
BS ISO 6166:2001 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
BS 6822:1987 Spezifikation für das Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern von Wertpapieren
BS ISO 7775:1991 Wertpapiere. Schema für Nachrichtentypen
BS ISO TR 7775:1997 Wertpapiere. Schema für Nachrichtentypen
BS 7896:1997 Wertpapiere – Spezifikation für das Format und die Struktur von Namen und Adressen, die bei Wertpapiertransaktionen für die Geschäftstätigkeit von Registraren verwendet werden
BS ISO 10962:1997 Wertpapiere. Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
BS ISO 11521:1996 Wertpapiere. Schema für den Interdepository-Nachrichtentyp
BS ISO 6166:2021 Finanzdienstleistungen. Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN)
BS 7097:1990 Verfahren zur Vergabe einer Internationalen Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN)
BS 6602:1985 Spezifikation für das internationale Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
BS ISO 9144:1991 Wertpapiere. Optische Zeichenerkennungslinie. Position und Struktur
BS 6636-1:1985 Nachrichtenarten für Wertpapiere - Spezifikation für Nachrichten zum Empfang/Zustellung
BS ISO 10962:2001 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
BS ISO 10962:2015 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
BS ISO 18774:2015 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Kurzname des Finanzinstruments (FISN)
BS 6636-2:1987 Nachrichtentypen für Wertpapiere - Spezifikation für Nachrichten für Kauf-/Verkaufsaufträge
BS ISO 10962:2019 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).
20/30397826 DC BS ISO 6166. Finanzdienstleistungen. Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
BS ISO 10962:2021 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).
BS ISO 10383:2012 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)
20/30420711 DC BS ISO 10962. Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente. Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).

Association Francaise de Normalisation, Wertpapiere

NF K12-404*NF ISO 11521:1996 Wertpapiere. Schema für Interdepository-Nachrichtentypen.
NF ISO 9019:1996 Übertragbare Wertpapiere – Nummerierung von Wertpapieren/Zertifikaten
NF K12-400*NF ISO 9019:1996 Wertpapiere. Nummerierung von Zertifikaten.
NF K12-120:1994 Wertpapiere. Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN).
NF ISO 8532:1996 Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Wertpapier- und Zertifikatsnummern
NF ISO 7775:1992 Wertpapiere – Nachrichtentypen.
NF K11-143:1986 Bankwesen. Hinweise zum Schicksal von Wechseln.
NF K12-303*NF ISO 7775:1992 Wertpapiere. Schema für Nachrichtentypen.
NF K12-310*NF ISO 8532:1996 Wertpapiere. Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern.
NF ISO 9144:1992 Wertpapiere - Optische Leselinie - Position und Struktur.
NF K11-141:1986 BANKEN. Unehrlichkeitshinweis für Schecks und Wechsel.
NF ISO 11521:1996 Übertragbare Wertpapiere – Struktur von Standard-Interdepository-Nachrichten
NF K12-201*NF ISO 8109:1992 Bankgeschäfte und damit verbundene Finanzdienstleistungen. Wertpapiere. Format der Eurobonds.
NF K12-202*NF ISO 9144:1992 Wertpapiere. Optische Zeichenerkennungslinie. Position und Struktur.
NF K12-175:1997 Listen der gebundenen Wertpapiere im Hinblick auf eine Generalversammlung und Zusammenfassung dieser Listen.
NF ISO 14030-3:2022 Bewertung der Umweltleistung – Grüne Schuldtitel – Teil 3: Taxonomie
NF ISO 14030-4:2021 Bewertung der Umweltleistung – Grüne Schuldtitel – Teil 4: Anforderungen an ein Verifizierungsprogramm
NF ISO 14030-1:2021 Bewertung der Umweltleistung – Grüne Schuldtitel – Teil 1: Prozess für grüne Anleihen
NF ISO 14030-2:2021 Bewertung der Umweltleistung – Grüne Schuldtitel – Teil 2: Prozess für grüne Kredite

International Organization for Standardization (ISO), Wertpapiere

ISO 8532:1986 Wertpapiere; Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
ISO 8532:1995 Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
ISO 6166:1983 Titel fehlt – Altes Papierdokument
ISO 6166:1981 Titel fehlt – Altes Papierdokument
ISO 6166:1994 Wertpapiere; Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
ISO 9019:1995 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
ISO 9019:1987 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
ISO 6166:1986 Wertpapiere – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
ISO 6166:1987 Wertpapiere; Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
ISO 6166:2001 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
ISO 6166:2013 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
ISO 6166:1994/Cor 1:1997 Wertpapiere – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN); Technische Berichtigung 1
ISO 8109:1985 Wertpapiere – Format der Eurobonds
ISO/TR 7775:1997 Wertpapiere – Schema für Nachrichtentypen
ISO 7775:1991 Wertpapiere; Schema für Nachrichtentypen
ISO 6166:2021 Finanzdienstleistungen – Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN)
ISO 9144:1991 Wertpapiere; optische Zeichenerkennungslinie; Position und Struktur
ISO 18774:2015 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Kurzname des Finanzinstruments (FISN)
ISO 8109:1990 Bank- und damit verbundene Finanzdienstleistungen; Wertpapiere; Format von Eurobonds
ISO 10962:2019 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).
ISO 10962:2021 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).
ISO 10383:2003 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)
ISO 10962:2001 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
ISO 10962:2015 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
ISO 7775-1:1984 Wertpapiere; Standardschema für Nachrichtentypen; Teil 1: Empfang/Lieferung
ISO 7775-2:1986 Wertpapiere; Schema für Nachrichtentypen; Teil 2: Kauf-/Verkaufsauftrag
ISO 10383:2012 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)
ISO/TR 13569:1996 Bank-, Wertpapier- und andere Finanzdienstleistungen – Richtlinien zur Informationssicherheit

Korean Agency for Technology and Standards (KATS), Wertpapiere

KS X ISO 8532:2006 Wertpapierformat zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
KS X ISO 9019:2022 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
KS X ISO 9019-2006(2021) Wertpapiere – Nummerierung der Zertifikate
KS X ISO 9019-2006(2016) Wertpapiere – Nummerierung der Zertifikate
KS X ISO 9019:2006 Wertpapier-Nummerierung von Zertifikaten
KS X 6302-2002 WERTPAPIERE – INTERNATIONALES WERTPAPIER-IDENTIFIZIERUNGSNUMMERNSYSTEM (ISIN)
KS X 6302-1993(1998) WERTPAPIERE – INTERNATIONALES WERTPAPIER-IDENTIFIZIERUNGSNUMMERNSYSTEM (ISIN)
KS X ISO 8532-2006(2016) Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
KS X ISO 8532:2022 Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
KS X ISO 8532-2006(2021) Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
KS C 5956-1995 Wertpapier-Nummerierung von Zertifikaten
KS X ISO 6166-2016(2021) Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
KS C 5790-1993 System zur Identifikation von Wertpapieren
KS X ISO 6166:2014 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
KS X ISO 6166:2006 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
KS X 6300-2008(2019) Glossar der Back-Office-Begriffe der Wertpapierbranche
KS C 5966-1995 Wertpapierformat zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
KS X ISO 6166:2022 Finanzdienstleistungen – Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN)
KS X ISO 6166:2016 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
KS X 6310-2006(2021) Wertpapiere – Optische Zeichenerkennungslinie – Position und Struktur
KS X 6310-2006(2016) Wertpapiere – Optische Zeichenerkennungslinie – Position und Struktur
KS X 6310-2006 Wertpapiere – Optische Zeichenerkennungslinie – Position und Struktur
KS X ISO 18774:2019 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Kurzname des Finanzinstruments (FISN)
KS X ISO 10962:2019 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
KS X ISO 10962:2022 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).
KS X ISO 10962:2006 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
KS X ISO 10383:2006 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes für Börsen und Marktidentifikation (MIC)
KS X ISO 10383-2016(2021) Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)
KS X ISO 10383:2016 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)

BELST, Wertpapiere

STB 1124-98 Wertpapiere. Staatliche Wertpapier-Registrierungsnummer
STB 1129-98 Wertpapiere. Nachrichtentypen
STB 1094-97 Wertpapiere. Allgemeine Voraussetzungen für die Registrierung und Verbreitung
STB 1106-98 Wertpapiere und Dokumente. Mittel und Methoden des Schutzes. Begriffe und Definitionen

American National Standards Institute （ANSI), Wertpapiere

ANSI X9.101-2003 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationale Wertpapier-Identifikationsnummernsysteme (ISIN)
ANSI X9.6-1991 Wertpapieridentifikation (CUSIP)
ANSI X9.12-1991 Spezifikationen für vollständig registrierte kommunale Wertpapiere
ANSI/PMI 08-003-2012 Standard für Portfoliomanagement – Dritte Ausgabe
ANSI X9.14-1983 Formulare für den Wertpapiertransaktionsaustausch, Spezifikationen für
ANSI/ASIS PSC.1-2012 Managementsystem für die Qualität des Betriebs privater Sicherheitsunternehmen – Anforderungen mit Anleitung
ANSI/ASIS PSC.2-2010 Konformitätsbewertungs- und Audit-Managementsysteme für die Qualität des Betriebs privater Sicherheitsunternehmen

SE-SIS, Wertpapiere

SIS SS-ISO 9019:1989 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
SIS SS-ISO 6166:1989 Wertpapiere – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummerierungssystem (ISIIM)
SIS SS-ISO 8532:1987 Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
SIS SS-ISO 9144:1992 Wertpapiere – Optische Zeichenerkennungslinie – Position und Struktur
SIS SS 62 37 10-1984 Bankgeschäfte – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
SIS SS-ISO 8109:1991 Bankwesen und damit verbundene Finanzdienstleistungen – Wertpapiere – Format der Eurobonds
SIS SS-ISO 7775/1:1987 Wertpapiere – Standardschema für Nachrichtentypen – Teil 1: Empfang/Zustellung

KR-KS, Wertpapiere

KS X ISO 9019-2022 Wertpapiere – Nummerierung von Zertifikaten
KS X ISO 8532-2022 Wertpapiere – Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
KS X ISO 6166-2016 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN)
KS X ISO 6166-2022 Finanzdienstleistungen – Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN)
KS X ISO 18774-2019 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Kurzname des Finanzinstruments (FISN)
KS X ISO 10962-2019 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)
KS X ISO 10962-2022 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI).
KS X ISO 10383-2016 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)

中国人民银行, Wertpapiere

JR/T 0248-2022 Interne Schnittstelle von Institutionen der Wertpapier- und Terminwirtschaft für den Wertpapierhandel
JR/T 0176.3-2021 Datenmodell der Wertpapier- und Futures-Branche Teil 3: Logisches Modell der Wertpapiergesellschaft
JR/T 0146.5-2016 Prüfungsleitfaden für das Informationssystem der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche, Teil 5: Wertpapierunternehmen
JR/T 0146.1-2016 Prüfungsleitfaden für Informationssysteme der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche, Teil 1: Börsen
JR/T 0146.3-2016 Prüfungsleitfaden für das Informationssystem der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche, Teil 3: Wertpapierregistrierungs- und Clearinginstitute
JR/T 0177.1-2020 „Inhalt und Format von Daten im Zusammenhang mit Anlegerrechten in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche Teil 1: Wertpapiere“
JR/T 0022-2014 Vereinbarung zum Austausch von Wertpapiertransaktionsdaten
JR/T 0022-2020 Vereinbarung zum Austausch von Wertpapiertransaktionsdaten
JR/T 0249-2022 Kernterminologie für die Registrierung und Abwicklung in der Wertpapierbranche
JR/T 0183-2020 „Investor-Identifikationscode für die Wertpapier- und Termingeschäftsbranche“
JR/T 0175-2019 „Spezifikationen für Softwaretests für die Wertpapier- und Futures-Branche“
JR/T 0261-2022 Spezifikationen für den Austausch von Kundeninformationen von Wertpapierunternehmen
JR/T 0110-2014 Spezifikationen für das Kundeninformationsmanagement von Wertpapierfirmen
JR/T 0112-2014 Prüfungsspezifikationen für Informationssysteme der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0163-2018 Inhaltsformat für Informationen zum Verhalten von Wertpapieremittenten
JR/T 0219-2021 Codes der teilnehmenden Institutionen der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0103-2014 Codec-Protokoll für den Wertpapierhandelsdatenaustausch
JR/T 0158-2018 Richtlinien zur Datenklassifizierung und -bewertung in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0273-2023 OTC-Business-Capital-Service-Schnittstelle für Wertpapierfirmen
JR/T 0133-2015 Grundlegende Anforderungen für die Verwahrung von Informationssystemen der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0274-2023 Interne Schnittstellen-Kontoverwaltung von Institutionen der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0275-2023 Interne Schnittstelleninformationsdaten von Institutionen der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0111-2014 Anwendungshandbuch für das Datenkommunikationsprotokoll der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0276-2023 Leitfaden zum Penetrationstest von Informationssystemen für die Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0206-2021 Richtlinien für Leistungstests von Big-Data-Plattformen in der Wertpapier- und Futures-Branche
JR/T 0250-2022 Richtlinien für Datensicherheitsmanagement und -schutz in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0191-2020 Software-Testleitfaden für Software-Sicherheitstests in der Wertpapier- und Futures-Branche
JR/T 0251-2022 Leitfaden zum Kontinuitätsmanagement von Informationstechnologiediensten für die Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0192-2020 Sicherheitsspezifikationen für mobile Internetanwendungen in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0259-2023 Elektronische Vorgaben zur Informationsweitergabe öffentlich angebotener Wertpapier-Investmentfonds
JR/T 0233-2021 Spezifikationen für interne Anwendungssystemprotokolle von in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche tätigen Institutionen
JR/T 0159-2018 Implementierungsspezifikationen für interne Enterprise Service Busse von Institutionen der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0104-2014 Kodierungs- und Verwaltungsspezifikationen für nicht öffentliche Angebotsprodukte in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche
JR/T 0240-2021 Sicherheitsprüfspezifikationen für mobile Internetanwendungen in der Wertpapier- und Terminbranche
JR/T 0176.4-2022 Datenmodell für die Wertpapier- und Futures-Branche Teil 4: Logisches Modell der Fondsgesellschaft
JR/T 0176.1-2019 „Datenmodell der Wertpapier- und Futures-Branche Teil 1: Abstrakte Modellentwurfsmethode“
JR/T 0146.7-2016 Prüfungsleitfaden für Informationssysteme der Wertpapier- und Futures-Branche, Teil 7: Futures-Unternehmen
JR/T 0146.2-2016 Prüfungsleitfaden für das Informationssystem der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche Teil 2: Terminbörsen

ANSI - American National Standards Institute, Wertpapiere

X9.6-1991 Securities Identification (CUSIP)
X9.11-1992 Wertpapierverarbeitung genannt – Wertpapiere, die einer vorzeitigen Rückzahlung unterliegen (X9 – Finanzdienstleistungen)
X9.20-1998 Institutionelles Liefersystem für Wertpapiere
X9.101-2003 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN) (ISO 6166-2001)
X9.14-1983 Spezifikationen für Wertpapiertransaktions-Austauschformulare
X9.12-1991 Spezifikationen für vollständig registrierte kommunale Wertpapiere
X4.4-1955 GRUNDLEGENDE BLATTGRÖSSEN UND STANDARDGRÖSSEN FÜR BOND-PAPIERE UND INDEX-BRISTOLS

Lithuanian Standards Office , Wertpapiere

LST ISO 8532:2002 Wertpapiere. Format zur Übermittlung von Zertifikatsnummern
LST ISO 6166:2003 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Internationales Wertpapier-Identifikationsnummernsystem (ISIN) (idt ISO 6166:2001)
LST ISO 10962:2002 Wertpapiere und damit verbundene Finanzinstrumente. Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code) (idt ISO 10962:2001)

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会, Wertpapiere

GB/T 21076-2017 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales System zur Nummerierung von Wertpapieren
GB/T 23696-2017 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)
GB/T 35964-2018 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI-Code)

General Administration of Quality Supervision, Inspection and Quarantine of the People‘s Republic of China, Wertpapiere

GB/T 21076-2007 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente – Internationales System zur Nummerierung von Wertpapieren
GB/T 17003.1-1997 Sicherheitspapier. Teil 1: Schuldverschreibung. Ausweispapier
GB/T 42336-2023 Standards für die Bilanzierung von Zinsen auf festverzinsliche Wertpapiere
GB/T 23696-2009 Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente. Codes zur Börsen- und Marktidentifikation (MIC)
GB/T 35964-2023 Code zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI) für Wertpapiere und verwandte Finanzinstrumente
GB/T 42775-2023 Richtlinien zur Datenklassifizierung und -einstufung zur Prävention und Kontrolle von Datensicherheitsrisiken in der Wertpapier- und Termingeschäftsbranche

US-CFR-file, Wertpapiere

CFR 17-230.602-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.602: Wertpapierbefreiung.
CFR 17-230.144A-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.144A: Private Weiterverkäufe von Wertpapieren an Institutionen.
CFR 17-240.12a-11-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Securities Exchange Act von 1934. Abschnitt 240.12a-11: Ausnahme von Wertpapier-Swaps, die auf der Grundlage von Regel 240 (§ 230.240) des Securities Act von 1933 verkauft werden, von Abschnitt 12(a) des Gesetzes.
CFR 17-230.145-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.145: Neuklassifizierung von Wertpapieren, Fusionen, Konsolidierungen und Erwerb von Vermögenswerten.
CFR 17-240.15c3-3-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15c3-3: Kundenschutz – Reserven und Verwahrung von Wertpapieren.
CFR 17-249.639-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 249: Formulare, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 249.639: Formular für die Verwahrung.
CFR 17-260.4d-12-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 260: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Trust Indenture Act von 1939. Abschnitt 260.4d-12: Ausnahme für wertpapierbasierte Swaps, die im Vertrauen auf Regel 240 des Securities Act von 1933 angeboten und verkauft werden (§ 230.240).
CFR 17-230.155-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.155: Integration aufgegebener Angebote.
CFR 17-230.500-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.500: Anwendung der Vorschriften d.
CFR 17-240.15Ba1-1-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-1: Definitionen.
CFR 17-300.400-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 300: Regeln der Wertpapier-Anlegerschutzgesellschaft. Abschnitt 300.400: Erfüllung von Kundenansprüchen für standardisierte Optionen.
CFR 17-200.19d-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 200:Organisation;Verhalten und Ethik sowie Informationen und Anfragen. Abschnitt 200.19d: Direktor des Amtes für kommunale Wertpapiere.
CFR 17-200.30-3a-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 200:Organisation;Verhalten und Ethik sowie Informationen und Anfragen. Abschnitt 200.30–3a: Übertragung von Befugnissen an den Direktor des Amtes für kommunale Wertpapiere.
CFR 17-230.502-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.502: Allgemeine Bedingungen, die erfüllt werden müssen.
CFR 17-240.10b-10-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.10b-10: Bestätigung von Transaktionen.
CFR 17-230.501-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.501: Definitionen und Begriffe, die in Verordnung d verwendet werden.
CFR 17-230.240-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.240: Ausnahme für bestimmte Wertpapier-Swaps.
CFR 17-240.15Bc4-1-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Bc4-1: Personen, die mit kommunalen Beratern verbunden sind.
CFR 17-249.1300-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 249: Formulare, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 249.1300: Formular MA für die Registrierung als Gemeindeberater und für Änderungen der Registrierung.
CFR 17-240.15c3-1a-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Securities Exchange Act von 1934. Abschnitt 240.15c3-1a: Optionen (Anhang a zu 17 CFR 240.15c3–1).
CFR 17-240.15c3-1a-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Securities Exchange Act von 1934. Abschnitt 240.15c3-1a: Optionen (Anhang a zu 17 CFR 240.15c3–1).
CFR 17-230.147-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.147: „Teil einer Emission“, „ansässige Person“ und „Geschäfte tätigen innerhalb“ für die Zwecke von Abschnitt 3(a)(11).
CFR 17-240.12h-1-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.12h-1: Ausnahmen von der Registrierung gemäß Abschnitt 12(g) des Gesetzes.
CFR 17-240.15Ba1-4-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-4: Entzug von der Registrierung als Gemeindeberater.
CFR 17-240.15Ba1-7-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-7: Registrierung des Nachfolgers des Gemeindeberaters.
CFR 17-240.15Ba1-8-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-8: Bücher und Aufzeichnungen, die von kommunalen Beratern erstellt und geführt werden müssen.
CFR 17-240.15Ba1-8-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-8: Bücher und Aufzeichnungen, die von kommunalen Beratern erstellt und geführt werden müssen.
CFR 17-240.15Ba1-5-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-5: Änderungen an Form ma und Form ma–i.
CFR 17-190.01-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 190: Insolvenz. Abschnitt 190.01: Definitionen.
CFR 17-190.10-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 190: Insolvenz. Abschnitt 190.10:Allgemeines.
CFR 12-335.221-2014 Banken und Bankwesen. Teil 335: Wertpapiere staatlicher Nichtmitgliedsbanken und staatlicher Sparkassen. Abschnitt 335.221: Formulare für die Registrierung von Wertpapieren und Querverweis auf Regulation FD (Fair Disclosure).
CFR 17-230.506-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.506: Ausnahme für begrenzte Angebote und Verkäufe ohne Rücksicht auf den Dollarbetrag des Angebots.
CFR 17-240.17a-11-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.17a-11: Benachrichtigungsbestimmungen für Makler und Händler.
CFR 17-240.15c3-1-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15c3-1: Nettokapitalanforderungen für Makler oder Händler.
CFR 12-1.2-2014 Banken und Bankwesen. Teil 1: Anlagewertpapiere. Abschnitt 1.2: Definitionen.
CFR 17-240.15b12-1-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15b12-1: Makler oder Händler, die ein Deviseneinzelhandelsgeschäft betreiben.
CFR 17-240.15Ba1-3-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-3: Befreiung bestimmter natürlicher Personen von der Registrierung gemäß Abschnitt 15B(a)(1)(B) des Gesetzes.
CFR 17-240.17h-2T-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Börsengesetz von 1934. Abschnitt 240.17h-2T: Meldepflichten zur Risikobewertung für Makler und Händler.
CFR 17-270.5b-3-2014 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 270: Regeln und Vorschriften, Investmentgesellschaftsgesetz von 1940. Abschnitt 270.5b-3: Erwerb eines Pensionsgeschäfts oder einer rückerstatteten Sicherheit, behandelt als Erwerb zugrunde liegender Wertpapiere.
CFR 17-242.102-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 242: Vorschriften m, sho, ats, ac und nms sowie Kundenmargenanforderungen für Wertpapier-Futures. Abschnitt 242.102: Aktivitäten von Emittenten und Verkauf von Wertpapierinhabern während einer Ausschüttung.
CFR 17-3.22-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 3: Registrierung. Abschnitt 3.22: Ergänzende Einreichungen.
CFR 17-3.50-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 3: Registrierung. Abschnitt 3.50:Service.
CFR 17-230.152-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 230: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapiergesetz von 1933. Abschnitt 230.152: Definition von „Transaktionen eines Emittenten, die kein öffentliches Angebot beinhalten“ in Abschnitt 4 (2) für bestimmte Transaktionen.
CFR 17-240.15Ba1-2-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.15Ba1-2: Registrierung kommunaler Berater und Informationen zu bestimmten natürlichen Personen.
CFR 17-240.17h-1T-2013 Rohstoff- und Wertpapierbörsen. Teil 240: Allgemeine Regeln und Vorschriften, Wertpapierbörsengesetz von 1934. Abschnitt 240.17h-1T: Anforderungen an die Aufzeichnung von Risikobewertungen für verbundene Personen von Maklern und Händlern.
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